Рынок ценных бумаг: государственно-правовое регулирование

Общий объем работы - 87 страниц

Выдержаны поля: левое - 30 мм, правое - 15 мм, верхнее 20 мм, нижнее - 20 мм.

Шрифт - Times New Roman

Текст набран в редакторе Microsoft Word

Размер шрифта - 14

Интервал - 1,5

Работа содержит сноски, исходя из которых, и составлен список использованной литературы

Список использованной литературы - 50 источников

В стоимость работы включен доклад

Более подробную информацию о работе Вы можете узнать, связавшись с нами:

(4852) 21-70-64

(4852) 93-48-75

+7-902-333-48-75

firma-otlichnic@yandex.ru

www.otlichnic.ru

icq: 610 863 614

или оставив запрос на сайте

СОДЕРЖАНИЕ

ВВЕДЕНИЕ

1 ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ ГОСУДАРСТВЕННОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

1.1 Понятие рынка ценных бумаг и его государственного регулирования

1.2 Необходимость и важность государственного регулирования рынка ценных бумаг

1.3 Особенности государственного регулирования рынка ценных бумаг

2 АНАЛИЗ ГОСУДАРСТВЕННОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ В РОССИИ

2.1 Анализ органов, осуществляющих государственное регулирование рынка ценных бумаг в Российской Федерации

2.2 Федеральный орган регулирования

2.3 Саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг

3 ОСНОВНЫЕ ПРОБЛЕМЫ И МЕХАНИЗМ СОВЕРШЕНСТВОВАНИЯ РОССИЙСКОГО РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

3.1.Проблемы развития российского рынка ценных бумаг

3.2. Совершенствование российского рынка ценных бумаг

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

БИБЛИОГРАФИЧЕСКИЙ СПИСОК

ВВЕДЕНИЕ

Рынок ценных бумаг является важнейшей и неотъемлемой частью финансового рынка. Степень развития рынка ценных бумаг является показателем развития экономической системы любого государства, поскольку состояние рынка ценных бумаг определяет стабильность развития экономики страны, с одной стороны, и, с другой стороны, этот элемент выступает дополнительным источником финансирования остальных частей финансового рынка.

Являясь неотъемлемой частью финансового рынка и мощным регулятором межотраслевых переливов капитала, рынок ценных бумаг нуждается в эффективном государственном регулировании, поскольку выполняет несколько важных функций.

Вопросы совершенствования правовой базы отечественного финансового рынка и его важнейшего элемента - рынка ценных бумаг - все чаще становятся предметом научных исследований. Актуальность этой темы подтверждают события в экономической системе российского общества, которая, с одной стороны, служит материальным базисом системы правовой, а с другой - выстраивается и постоянно видоизменяется под воздействием гражданского, предпринимательского и других отраслей российского права. Такое взаимодействие обеспечивает непрерывное и поступательное, хотя и не всегда беспроблемное развитие социально-экономической сферы современного российского общества.

Вместе с тем комплексное юридическое исследование механизма правового регулирования национального фондового рынка как целостной системы отношений эмиссии и обращения ценных бумаг пока остается перспективной научной задачей.

Актуальность изучения данной проблематики в нашей стране определяется, во-первых, ролью фондового рынка в экономическом развитии, а во-вторых, продиктовано самой экономической ситуацией в государстве. Российская Федерация за годы реформирования пережила уже не один кризис, отразившийся на фондовом рынке, которые каждый раз подрывали экономическую стабилизацию в нашей стране, что и требует более пристального его государственного регулирования.

Новизна данной работы обуславливается, в первую очередь, систематизацией достаточно широкого спектра имеющихся данных по представленной теме в выпускной квалификационной работе. Помимо этого новизна подчеркивается выявлением основных проблем развития фондового рынка России с предложениями по их разрешению.

Объектом исследования в данной выпускной квалификационной работе является рынок ценных бумаг как сфера государственного регулирования. Предметом же выступает государственное регулирование рынка ценных бумаг России.

Целью представленного проекта выступает изучение теоретических и практических аспектов рынка ценных бумаг: государственно-правового регулирования.

Поставленная цель предполагает рассмотрение следующих задач:

 изучить теоретические основы государственного регулирования рынка ценных бумаг в Российской Федерации;

 провести анализ государственного регулирования рынка ценных бумаг в России;

 выявить основные проблемы и механизм совершенствования российского рынка ценных бумаг.

Изучение проблематики представленной выпускной квалификационной работы важно как в теоретическом, так и в практическом плане. Рассмотрение данной темы в теоретическом аспекте продиктовано устойчивой потребностью в знаниях в области государственного регулирования рынка ценных бумаг, а, в свою очередь, теоретические знания являются основой для практической деятельности.

Рынку ценных бумаг посвящены труды таких видных отечественных ученых, как А.Е. Абрамов, В.К. Андреев, Б.И. Алехин, И.В. Бархатов, В.А. Белов, А.С. Жуков, Е.В. Зенькович, Л.Л. Попов, С.В. Ротко, А.Ю. Лисицын, А.А. Ялбулганов и другие.

Однако, стоит отметить, что в научной, учебной и периодической литературе проблематике государственного регулирования рынка ценных бумаг не уделяется должного внимания. Как правило, рассматриваются лишь отдельные вопросы исследуемого предмета, отсутствуют комплексные работы, изучающие всю совокупность проблематики государственного регулирования рынка ценных бумаг.

При написании выпускной работы был использован разнообразный нормативный, научный и учебный материал. Это законодательные акты Российской Федерации, учебники по финансовому праву, по рынку ценных бумаг и т.п., а также многочисленный спектр статей в периодической печати и в электронных ресурсах, затрагивающие представленную проблематику и дающие представление о сегодняшней ситуации в нашей стране в области регулирования фондового рынка.

Представленная работа состоит из введения, трех последовательных глав, заключения, списка литературы и приложений.

В первой главе показаны теоретические основы государственного регулирования рынка ценных бумаг в Российской Федерации. Во второй главе проводится анализ государственного регулирования рынка ценных бумаг в России, на основании которого в третье главе выделяются основные проблемы и механизм совершенствования российского рынка ценных бумаг.

БИБЛИОГРАФИЧЕСКИЙ СПИСОК

Нормативные и правовые документы

1. Федеральный закон от 22.04.1996 № 39-ФЗ (ред. от 01.01.2012) «О рынке ценных бумаг».

2. Федеральный закон от 01.12.2007 № 315-ФЗ (ред. от 03.12.2011) «О саморегулируемых организациях»

3. Федеральный закон от 5 марта 1999 г. № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» (ред. от 21.11.2011).

4. Федеральный конституционный закон от 17.12.1997 № 2-ФКЗ (ред. от 28.12.2010) «О Правительстве Российской Федерации».

5. Указ Президента Российской Федерации от 09 марта 2004 г. № 314 (ред. 22.06.2010) «О системе и структуре федеральных органов исполнительной власти».

6. Постановление Правительства Российской Федерации от 09 апреля 2004 г. № 206 «Вопросы Федеральной службы по финансовым рынкам» (ред. от 29.08.2011).

7. Постановление Правительства РФ от 29.08.2011 № 717 «О некоторых вопросах государственного регулирования в сфере финансового рынка Российской Федерации» (вместе с «Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам»).

8. Приказ ФСФР РФ от 20.07.2010 № 10-49/пз-н (ред. от 09.06.2011) «Об утверждении Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг».

9. Приказ ФСФР РФ от 02.09.2004 № 04-445/пз-н (ред. от 22.06.2006) «О территориальных органах Федеральной службы по финансовым рынкам» (Зарегистрировано в Минюсте РФ 19.10.2004 № 6070).

10. Положение о Совете саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг при ФКЦБ РФ утверждено распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 20 марта 2001 г. № 219-р.

Книги, монографии, учебники

11. Алехин А.П., Кармолицкий А.А., Козлов Ю.М. Административное право Российской Федерации: Учебник. М., 2011.

12. Белов В.А. Государственное регулирование рынка ценных бумаг. М.: Высшая школа, 2005.

13. Габов А.В. Ценные бумаги: вопросы теории и правового регулирования рынка. М.: Статут, 2011.

14. Губин Е.П. Государственное регулирование рыночной экономики и предпринимательства: правовые проблемы. М.: Юристъ, 2005.

15. Зенькович Е.В. Рынок ценных бумаг: административно-правовое регулирование / Под ред. Л.Л. Попова. М.: Волтерс Клувер, 2007.

16. Основные направления регулирования рынка государственных и муниципальных ценных бумаг / под ред. А.А. Ялбулганова // СПС КонсультантПлюс. 2005.

17. Ротко С.В. Современные тенденции государственного правового регулирования рынка ценных бумаг в России: шаги навстречу инвестициям // Антология научной мысли: К 10-летию Российской академии правосудия: Сборник статей / Отв. ред. В.В. Ершов, Н.А. Тузов. М.: Статут, 2008.

18. Селеванова Т.С., Селеванова Е.В. Ценные бумаги. М.: Изд-во «Дашков и Ко», 2010.

19. Суханов Е.А. Вступительная статья к книге Белова В.А. Ценные бумаги в российском гражданском праве / Под ред. проф. Е.А. Суханова. М.: Учебно-консультационный центр «ЮрИнфоР», 2006. .

20. Сухов Е.П. Саморегулируемые организации. Юридические, финансовые, налоговые аспекты. М.: ГроссМедиа, РОСБУХ, 2010.

21. Финансовое право: Учебник / Отв. ред. Н.И. Химичева. 4-е изд., перераб. и доп. М.: Норма, 2008.

22. Хабаров С.А. Правовое регулирование рынка ценных бумаг: Учебное пособие. М.: Изд-во РАГС, 2010.

Периодические издания

23. Астапов К.Л. Повышение конкурентоспособности российского фондового рынка // Финансы. - 2011. - № 9.

24. Афонина А.О Регулирование фондового рынка в России и за рубежом. 2007 // Проблемы управления. - 2007. - № 10.

25. Балкаров А.Б. Современные тенденции административно-правового регулирования рынка ценных бумаг // Банковское право. - 2009. - № 4.

26. Закупень Т.В. Особенности правового регулирования деятельности саморегулируемых организаций в предпринимательских правоотношениях // Безопасность бизнеса. - 2011. - № 1.

27. Иванов М.Е. Вектор развития российского рынка ценных бумаг в условиях мирового финансового кризиса // Право и экономика. - 2009. - № 4.

28. Кондрашина Н.А. Проблемы использования системного трейдинга, хедж-фондами на рынке ценных бумаг // Финансовый вестник: финансы, налоги, страхование, бухгалтерский учет. - 2009. - № 2.

29. Коржова Е. Саморегулируемые организации // Управление персоналом. - 2010. - № 8.

30. Крыгина А.С., Сребник В.Б. Финансовый кризис: права инвестора и способы их защиты // Финансы. - 2009. - № 4.

31. Лазарева Т.А Саморегулирование предпринимательской деятельности регистратора на рынке ценных бумаг // Предпринимательское право. 2008. Специальный выпуск.

32. Лазарева Т.А. Государственное регулирование предпринимательской деятельности регистратора на рынке ценных бумаг // Предпринимательское право. - 2008. - № 1.

33. Лескова Ю.Г. Членство в саморегулируемой организации: преимущества и недостатки законодательства России // Законы России: опыт, анализ, практика. - 2011. - № 3.

34. Парфирьев Д.Н. Проблемы получения статуса саморегулируемых организаций в России // Российская юстиция. - 2010. - № 4.

35. Петров В.О. Лицензирование участников рынка ценных бумаг Российской Федерации: особенности правового регулирования // Юридический мир. - 2011. - № 5.

36. Погосова А.С. Особенности правового режима инсайдерской информации на рынке ценных бумаг // Современное право. - 2011. - № 1.

37. Ротко С.В. Проблема определения дефиниции «рынок ценных бумаг» в науке финансового права // Финансовое право. – 2009. - № 4.

38. Рукавишникова И.В. Финансово-правовое регулирование рынка ценных бумаг // Финансовое право. - 2005. - № 7.

39. Сергеев В.В. Законодательное обеспечение рынка ценных бумаг в условиях модернизации рыночной экономики (с заседания Комиссии по законодательству в сфере деятельности кредитных организаций и финансовых рынков Ассоциации юристов России) // Банковское право. - 2011. - № 4.

40. Сребник Б.В. Регулирование рынка ценных бумаг // Финансовый вестник: финансы, налоги, страхование, бухгалтерский учет. - 2008. - № 4.

41. Сребник Б.В. Эмитенты и инвесторы на рынке ценных бумаг. Эмиссия ценных бумаг // Финансовый вестник: финансы, налоги, страхование, бухгалтерский учет. - 2009. - № 1.

42. Чикулаев Р.В. Становление правового регулирования рынка ценных бумаг в России в дореволюционный и советский периоды // Российский юридический журнал. - 2011. -№ 6.

43. Ясус М.В. Правовое регулирование сделок с использованием производных финансовых инструментов на неорганизованном рынке ценных бумаг в России // Право и экономика. - 2011. - № 8.

Электронные информационные ресурсы

44. http://www.all-sro.ru

45. http://www.napf.ru

46. http://www.naufor.ru

47. http://www.nfa.ru

48. http://www.nlu.ru

49. http://www.partad.ru

50. http://www.uralprofi.ru